+7 (499) 653-60-72 Доб. 448Москва и область +7 (812) 426-14-07 Доб. 773Санкт-Петербург и область

Документация смк при проведении внутренних аудитов отвечает на вопросы


Получите бесплатную консультацию прямо сейчас:
>> ПОЛУЧИТЬ КОНСУЛЬТАЦИЮ <<


Для успешного руководства процессом подготовки к проведению аудита необходимо наличие следующих факторов:. Программа внутренних аудитов - одна из основных мер, обеспечивающих эффективность системы, - и является источником информации для руководства организации. Программы внутренних аудитов могут быть составлены разными методами. Аудит может быть запланирован как ряд горизонтальных или вертикальных аудитов или как комбинация этих двух подходов. Стоит упомянуть, что проведение внутренних аудитов в организации таким способом обычно менее эффективно с учетом использования доступного времени и ресурсов и будет к тому же раздражать аудируемого, поскольку один отдел может посещаться неоднократно в ходе одного цикла.

ВИДЕО ПО ТЕМЕ: 05 Внутренние аудиты

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения бытовых вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему - обращайтесь по ссылке ниже. Это быстро и бесплатно!

ПОЛУЧИТЬ КОНСУЛЬТАЦИЮ

Получите бесплатную консультацию прямо сейчас:
>> ПОЛУЧИТЬ КОНСУЛЬТАЦИЮ <<

Содержание:

Внутренние аудиты СМК

Не секрет, что разработка документации СМК для сотрудников лаборатории является чем-то вроде трудовой повинности. Разработку поручают специалистам, которые наименее загружены основной работой. При этом подготовка таких специалистов в вопросах системы качества оставляет желать лучшего. Вариантом решения задачи является применение готового решения — комплекта документации СМК лаборатории.

Комплект разработан специалистами, хорошо знающими специфику работы лаборатории методы испытаний, оборудование, методы проведения расчетов, организацию работы и пр. Комплект документации системы качества разработан на примере лаборатории по испытаниям нефти и нефтепродуктов, но он может быть легко адаптирован под лаборатории с другими видами деятельности.

В состав документов комплекта входит основная документация системы качества лаборатории и типовые формы. Основная документация системы качества может применяться в лаборатории без изменений.

Незначительные изменения могут потребоваться в том случае, когда состав организационных единиц и название должностей отличается от названий, указанных в комплекте. Типовые формы необходимы для поддержки работы системы качества лаборатории. Каждая из них связана с одним или несколькими основными документами системы качества.

Внедрение типового комплекта документации системы качества испытательной лаборатории сводится к регулярному заполнению типовых форм. План эксперимента по оценке показателей качества результатов анализа при реализации методики КХА в лаборатории. Требования настоящей процедуры являются обязательными для всех подразделений Учреждения, входящих в систему менеджмента качества.

Настоящая Документированная процедура применяется для управления внутренними аудитами системы менеджмента качества в Учреждении. Внутренние аудиты осуществляют на плановой основе с учетом статуса и важности процессов и участков, подлежащих проверке, а также результатов предыдущих аудитов приложение А.

Контроль над проведением внутренних аудитов осуществляет ответственный представитель руководства Учреждения, так как обнаружение и устранение несоответствий и причин их вызвавших ведет к улучшению деятельности учреждения, процессов, системы менеджмента качества и находится в зоне ответственности высшего руководства.

Главный аудитор несет ответственность за все этапы аудита. Главный аудитор должен обладать соответствующей квалификацией, знаниями и наделен полномочиями для принятия решений относительно организации проведения аудита и оценки его результатов. Обучение может быть как внешним, так и внутренним. Для проведения внутренних аудитов могут привлекаться лица, обладающие специальными знаниями и опытом применительно к объекту, подвергаемому аудиту.

В рамках внутренних аудитов такие сотрудники имеют статус технических экспертов. В группу аудиторов включают специалисты из смежных отделов, способные грамотно оценить работу коллег. Запрещено проводить аудит своей работы.

Ответственной сотрудник проверяемого подразделения Учреждения несет ответственность за квалифицированное сопровождение аудиторов, обеспечение координации и поддержки при проведении аудита.

Программу приложение А разрабатывает ответственный представитель руководства Учреждения в области качества в соответствии с важностью проверяемых областей деятельности процессов СМК , результатами прошлых аудитов и текущими задачами. При разработке части программы, касающейся деятельности лабораторных подразделений, привлекаются руководители лабораторий.

Копия программы вывешивается на доске объявлений Учреждения для ознакомления сотрудников. Перед запланированным аудитом, составляется план аудита по форме, приведенной в приложении А1. При необходимости группой аудиторов, или главным аудитором, создается опросник, которым пользуются аудиторы в процессе проведения внутреннего аудита.

По решению ответственного представителя руководства Учреждения в области качества может проводиться вступительное совещание решение о проведении вступительного совещания фиксируется в виде даты, времени и места его проведения в плане аудита , организацию которого осуществляет главный аудитор. Процесс получения информации, служащей фактическим материалом для анализа и оценки, контролирует Главный аудитор с тем, чтобы обеспечить выполнение требований документов по проведению проверки.

Главный аудитор по согласованию с ответственным представителем руководства Учреждения в области качества может вносить изменения в план и задания. Если в силу определенных обстоятельств производственного или иного характера цели аудита не могут быть достигнуты, главный аудитор по согласованию с ответственным представителем руководства Учреждения в области качества, принимает решение о прекращении проведения аудита и, совместно с ответственным представителем руководства Учреждения в области качества, организует проведение совещания в составе участников вступительного совещания, на котором обосновывает причины прекращения проведения аудита.

В случае невозможности прийти к взаимному решению возникшего разногласия, необходимо составить пояснительную записку, раскрывающую суть мнения аудитора, руководителя подразделения или других вовлеченных лиц.

Записка должна быть передана ответственному представителю руководства Учреждения в области качества для принятия итогового решения. Ответственный представитель руководства Учреждения в области качества передает планы ответственным сотрудникам Учреждения.

По результатам проведенного внутреннего аудита по решению ответственного представителя руководства Учреждения в области качества может быть проведено заключительное совещание, организацию которого осуществляет главный аудитор. Заключительное совещание проводится под председательством главного аудитора. На совещании присутствуют те же должностные лица, которые присутствовали на вступительном совещании. Ответственный представитель руководства Учреждения в области качества — дает оценку результатам проведенного аудита, характеризует наблюдения и указывает на сроки реализации коррекций, корректирующих и предупреждающих действий по результатам внутреннего аудита приложение Б ;.

При обнаружении несоответствий в процессе аудита, необходимые коррекции могут быть осуществлены непосредственно в процессе аудита, если это возможно. Для каждого найденного несоответствия проводится совместный поиск причин его возникновения, в котором как минимум участвуют: главный аудитор, ответственный представитель руководства Учреждения в области качества, ответственный сотрудник Учреждения. При выявлении причин выявленных несоответствий, помимо данных аудитов, можно использовать данные производственного контроля; наблюдения и записи, полученные в ходе производственной деятельности подразделений.

Подобный комплексный анализ проводят в случае:. В этом случае проводится комплексный анализ ситуации с использованием технологий теории ограничений Э. Строится дерево текущей реальности, где входными данными являются группы найденных несоответствий. Итоговые проблемные зоны считаются причинами найденных несоответствий и корректирующие действия разрабатываются так, чтобы воздействовать на них.

По результатам анализа несоответствий и причин найденных несоответствий составляется план коррекций, корректирующих и предупреждающих действий. Коррекции, корректирующие и предупреждающие действия осуществляют в соответствии с утвержденным планом приложение Б. Планы мероприятий по результатам внутренних аудитов являются основой для разработки программы работ по улучшению СМК.

Контроль выполнения мероприятий по результатам аудитов осуществляет ответственный представитель руководства Учреждения в области качества. В плане коррекций, корректирующих и предупреждающих действий приложение Б ответственный представитель руководства Учреждения в области качества ставит соответствующую отметку о результативности предпринятых мер.

При возникновении ситуации необходимости построения дерева текущей реальности, анализ результативности предпринятых мер строится по модели расчетных ожиданий результирующих. Непосредственно после выявления основных проблемных зон, строится прогностическое дерево планируемой реальности по трем, пяти и девяти при возможности уровням промежуточного контроля. Анализ результативности в этом случае проводится при достижении событий по соответствующим уровням.

Если события не достигаются, строится дерево промежуточной реальности для выявления ошибок в изначальном построении. При построение дерева промежуточной реальности запрещается использование факторного анализа. После этого отчет проверяет и визирует ответственный представитель руководства Учреждения в области качества. В этом случае отчет об их выполнении не требуется.

Ответственный представитель руководства Учреждения в области качества минимум один раз в год готовит отчет по анализу СМК, в который включаются результаты внутренних аудитов статистика по найденным несоответствиям, статус корректирующих и предупреждающих действий, результативность предпринятых корректирующих и предупреждающих действиях.

Данные о внутренних аудитах с информацией о статусе коррекций, корректирующих и предупреждающих действий в обязательном порядке используются в процессе анализа СМК со стороны руководства.

Аудит системы менеджмента качества СМК — это систематический процесс получения сведений о функционировании СМК и ее соответствии критериям, установленным действующими стандартами. Программа внутреннего аудита — это документ, содержащий сведения об аудитах, которые должны быть проведены на предприятии в течение определенного периода времени как правило, полугода или года. Его разработкой занимается представитель службы качества предприятия, обладающий полномочиями по проведению проверок в его подразделениях.

Документ утверждает руководитель предприятия генеральный директор, главный инженер и пр. После этого руководитель службы качества формирует планы-графики проведения конкретных аудитов и согласовывает их с руководством подразделений, в отношении которых будет проводиться проверка.

Руководитель аудиторской группы должен подготовить план аудита и ознакомить с ним проверяемое подразделение.

Этот документ содержит следующую информацию:. Документ утверждается руководителем предприятия, подразделения которого подвергаются проверке.

В ходе аудита план может быть скорректирован руководителем аудиторской группы. Пример плана проведения внутреннего аудита может выглядеть так:. Основание для проверки: программа внутреннего аудита системы менеджмента качества на год. Объект проверки: управление ресурсами для мониторинга и измерений, метрологическое обеспечение. Критерии аудита обозначение документов или их разделов : п.

Список должностных лиц, которым должны быть представлены копии отчета: представитель руководства по СМК, руководитель инструментально-заготовительного цеха. Основным рабочим документом аудитора является контрольный лист. Он представляет собой заранее составленный систематизированный перечень вопросов, ответы на которые позволят проверяющему получить полную и актуальную информацию о функционировании СМК в подразделениях.

Существующие стандарты не содержат конкретной формы этого документа, поэтому аудитор может подготовить его самостоятельно. Важно, чтобы форма контрольного листа позволяла вносить в него сведения, полученные в ходе аудита, и использовать их в процессе последующего анализа. Цель использования данного документа — напоминание аудитору об информации, которую он должен получить, и фактах, которые должны быть исследованы в ходе проведения проверки.

Кроме того, применение такого листа позволит аудитору оценить объем предстоящих работ, правильно распределить их во времени и закончить проверку в соответствии с заданными сроками. Использование заранее подготовленных контрольных листов не должно оказывать влияния на проведение аудита.

В том случае, когда ход проверки изменяется например, если в процессе ее осуществления аудитор выявил подлежащие исследованию факты, проверка которых не была запланирована , в контрольные листы должны быть внесены соответствующие корректировки. Рабочие документы и записи стоит сохранять до конца аудита. Если в них содержится информация, имеющая статус конфиденциальной, необходимо обеспечить им надлежащий уровень защиты от несанкционированного доступа.

Все несоответствия, выявленные по итогам проверки, должны быть задокументированы. Эта процедура предусматривает:. Протокол несоответствия является источником информации для последующей разработки корректирующих и предупреждающих действий, позволяющих устранить выявленные недостатки.

Перечень несоответствий, которые могут быть выявлены в процессе внутреннего аудита, является обширным, т. После окончания внутреннего аудита руководитель аудиторской группы составляет отчет по итогам проделанной работы.

Форма такого отчета действующими стандартами не регламентирована, поэтому он может различаться, в зависимости от предприятия. В общем же виде отчет может выглядеть следующим образом:. Наименование процесса или вида деятельности: управление ресурсами для мониторинга и измерений, метрологическое обеспечение. Критерии аудита обозначение документа или его разделов : п. Деятельность проверяемых подразделений соответствует установленным требованиям.

Корректирующие действия не требуются. Итак, внутренние аудиты являются одним из главных инструментов оценки эффективности функционирования СМК. Проведение таких проверок позволяет руководству выявить несоответствия критериям аудита, заданным существующими стандартами, а также подготовиться к прохождению внешней проверки, проводимой в рамках сертификации производства.


Получите бесплатную консультацию прямо сейчас:
>> ПОЛУЧИТЬ КОНСУЛЬТАЦИЮ <<

ГОСТ Р ИСО 19011-2012. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента

Система менеджмента качества строительных организаций. Потребность в создании в строительных организациях систем менеджмента качества СМК требует обучения студентов строительных специальностей правилам разработки, внедрения систем менеджмента качества, проведения их периодических проверок. Наличие в организации сертифицированной в соответствии с требованиями стандартов ISO системы менеджмента качества подтверждает ее возможности по обеспечению качества строительства. Цель настоящего учебного пособия ознакомить студентов строительных специальностей с требованиями стандарта ИСО к системам менеджмента качества, правилами разработки и внедрения документации СМК, проведения внутреннего аудита и последовательностью подготовки к сертификации.

Обучение специалистов по направлениям аудита и внедрения систем менеджмента, в соответствии со стандартами ISO. Стоимость 10 руб. Разработка любой документации систем менеджмента, основных процессов и процедур, программы обеспечения качества.

Уважаемые Коллеги! Данная версия сайта перенесена в архив. Новый сайт доступен здесь. Область применения.

Часто задаваемые вопросы

Компенсации приобретателям жилья г. Выплаты на детей до 3 лет с года 3. Льготы на имущество для многодетных семей в г. Повышение пенсий сверх прожиточного минимума с года 5. Защита социальных выплат от взысканий в году 6. Увеличение социальной поддержки семей с года 7. Компенсация ипотеки многодетным семьям в г. Ипотечные каникулы с года 9. Новое в пенсионном законодательстве в году

Статьи и информационные материалы по системам менеджмента

Вся деятельность менеджеров направлена или на прорыв или на контроль. Только эти две вещи, и ничего более, отнимают все время. Если бы даже Деминг и я не приехали бы в Японию, японская революция качества состоялась бы и без нас. Невоспетыми героями этой революции в области качества были японские менеджеры Джозеф Джуран.

Guidelines for auditing management systems. ОКС

Уважаемые Коллеги! Данная версия сайта перенесена в архив. Новый сайт доступен здесь. Область применения.

Этапы аудита

Куркина Надиря Рафиковна доктор экономических наук, профессор кафедры общеобразовательных и профессиональных дисциплин Россия, Самарский государственный университет путей сообщения, филиал в г. В данной статье рассмотрен материал, раскрывающий особое значение аудита, как высшей формы контроля руководством системы менеджмента качества предприятия. Он проводится для того, чтобы определить соответствие деятельности и результатов в области качества запланированным мероприятиям, требованиям ИСО , а также требованиям, разработанным самой организацией. Результаты внутренних проверок служат основой входных данных для анализа со стороны руководства и позволяют организации декларировать свое соответствие ИСО.

Сравниваете практически полученный результат с запланированным Улучшать Действовать Если результаты проверки признаны успешными, вносите изменения в бизнес-процесс или технологический процесс Данный принцип символизирует бесконечность процесса усовершенствования. Представьте, что Вы плывете на лодке к определенной цели. Лодку будет периодически сносить течением, разворачивать ветром. Чтобы приплыть к намеченной цели Вам придется регулярно корректировать свой курс, используя принцип обратной связи. Заметим, что и цели могут меняться… Однако в бизнесе люди часто думают, что, однажды найдя верное решение, могут пользоваться им вечно. Круг символизирует непрерывную природу усовершенствования.

Вопросник аудитора

Не секрет, что разработка документации СМК для сотрудников лаборатории является чем-то вроде трудовой повинности. Разработку поручают специалистам, которые наименее загружены основной работой. При этом подготовка таких специалистов в вопросах системы качества оставляет желать лучшего. Вариантом решения задачи является применение готового решения — комплекта документации СМК лаборатории. Комплект разработан специалистами, хорошо знающими специфику работы лаборатории методы испытаний, оборудование, методы проведения расчетов, организацию работы и пр. Комплект документации системы качества разработан на примере лаборатории по испытаниям нефти и нефтепродуктов, но он может быть легко адаптирован под лаборатории с другими видами деятельности. В состав документов комплекта входит основная документация системы качества лаборатории и типовые формы. Основная документация системы качества может применяться в лаборатории без изменений.

Настоящая инструкция устанавливает порядок проведения сертификации . При сертификации СМК Заявителя на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО .. решения вопросов организации аудита СМК с целью определения и согласования .. анализ процедуры проведения внутренних аудитов;.

Разработка и внедрение системы менеджмента качества — это комплекс работ, который касается разных аспектов деятельности предприятия, документооборота, управления персоналом, производственную подсистему, внутренние коммуникации, подсистему стратегического управления, подсистему логистики, подсистема сбыта и реализации продукции [1]. Поэтому разработка и внедрение системы менеджмента качества - это весьма трудоемкий и длительный процесс, и он, как правило, реализуется в несколько этапов:. На первом этапе создания СМК руководству предприятия необходимо определить цели, политику, обязательства в области качества, соблюдая следующие принципы:. В обязанности руководителя предприятия входит осуществление общего руководства работой и принятие стратегических решений по разработке и внедрению стандартом ISO. Руководитель, как правило, несет ответственность за конечный результат работы.

Внутренние аудиты как управленческий инструмент: от теории к практике

Рассмотрены основные этапы внутреннего аудита, обязанности и ответственность лиц, проводящих аудит. Наличие на предприятии системы менеджмента качества СМК говорит о высоком уровне его организации и функционировании. Одной из процедур СМК является процедура внутренних аудитов. Внутренний аудит — один из способов контроля деятельности отдельных подразделений организаций.

Внутренний аудит системы менеджмента качества лаборатории

Александр Леонидович Шмайлов Аннотация Данная статья посвящена вопросам создания и внедрения системы менеджмента качества СМК в российской компании. Вся статья будет строиться на едином сквозном примере. Это мультибрендовый автомобильный дилер-центр по продаже, ремонту и обслуживанию автомобилей европейских марок. Этот пример хорош тем, что: во-первых, многие из нас регулярно пользуются услугами станций технического обслуживания автомобилей СТОА во-вторых, на этом примере можно проиллюстрировать внедрение СМК в компаниях, занимающихся продажами, производством и оказанием услуг.

Куркина Надиря Рафиковна доктор экономических наук, профессор кафедры общеобразовательных и профессиональных дисциплин Россия, Самарский государственный университет путей сообщения, филиал в г.

Разберемся, нет ли противоречий в трактовке целей и задач внутреннего аудита. На основе рассмотренных норм можно составить список задач, выполняемых при проведении внутреннего аудита:. К сожалению, активного развития внутреннего аудита как обязательного процесса при сертификации или инспекционной проверке СМК не наблюдается, в первую очередь — по причине дискредитации сертификации СМК в России. Кроме того, при сертификации СМК аудит оценивается только на соответствие требованиям ИСО , а проверки уровня зрелости или эффективности внутреннего аудита не происходит. Прав и полномочий на такую оценку при сертификации или инспекционной проверке системы менеджмента внешние аудиторы не имеют.

План-график семинаров на г. Создание систем менеджмента и подготовка их к сертификации. Во многих компаниях такой аудит функционирует уже не одно десятилетие. К сожалению, эти многочисленные отчеты часто мало чем отличаются друг от друга. Внутренний аудит на любом предприятии, как и любая деятельность, имеет свой жизненный цикл. Будем откровенны: за время существования аудитов СМК эта деятельность мало изменилась. Разумеется, менялась база для проверки, но методы и приемы - нет.

Аудит системы качества проводится, как правило, в 3 этапа, каждый из которых включает в себя определенную последовательность работ. Комплект аудитора СМК. Эти этапы аудита выполняются при любом виде аудита, как внешнем, так и внутреннем.

Комментарии 2
Спасибо! Ваш комментарий появится после проверки.
Добавить комментарий

  1. Чеслав

    Обмен ссылкой эту копирую

  2. Анфиса

    Лучше если вы будете писать о том что знаете точно и пробовали на собственном опыте, а то льете воду бессмысленную по сути